1、投资者参与股权交易，应当根据相关信息理性判断、自主决策，并自行承担相应后果。

2、投资者应当真实、准确、完整地向指定的代理买卖机构提供资信状况，有效身份证明材料等个人信息。

3、投资者应当保证其资金来源合法。

4、投资者在本中心指定的代理买卖机构委托股权交易、投资时，应当仔细办理委托手续，慎重签署委托凭证。

5、投资者参与股权交易前，应当结合自身情况，收入状况，投资目的等因素，合理评估自身的认知能力与风险承受能力，理性选择投资。

6、投资者参与股权交易或投资前，应当认真阅读挂牌企业的财务会计报表和各类信息报告，全面了解挂牌企业的相关信息。

7、投资者应当提高自我保护意识，防范信息欺诈，不偏信盲从非正常渠道传播的各类传闻。

9、投资者发生异常行为，本中心或其指定的代理买卖机构责令其改正，视情节轻重给予谈话提醒、警告、通报批评、谴责或暂停其参与挂牌公司股权交易，并记入投资者诚信档案等措施。

10、投资者应当积极配合监管部门的监管工作，接受本中心和监管部门根据规则制度进行的调查取证，真实、准确、完整地提供相关资料。

11、投资者参与股权交易或投资前，应当充分认识其特殊风险和规则制度，签署风险揭示文件。